Перечень документов необходимых для лицензирования брокеров и дилеров
-Заявление установленного образца (на 1 листе) - приложение №1
-Нотариально заверенная копия устава (на ___ листах): кроме типового устава
-Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации (на 1 листе):
-Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке заявителя на учет в налоговом органе (на 1 листе);
Для директора:
-Копия диплома подтверждающего наличие высшего образования (нотариально заверено)
-Приказ о назначении на должность директора
К финансовым органанизациям относятся:
а) Банки
б) Страховые компании
в) Пенсионные фонды
г) Микрокредитные организации
Для трейдера:
-копия диплома высшего или послесреднего образования;
(Брокер должен иметь не менее 2-х трейдеров)
Перечень утвержденных документов:
-утвержденные формы договоров об оказании брокерских услуг (приложение№2)
утвержденный регламент оказания брокерских услуг клиентам (приложение №3)
-штат работников ТОО (на 1 листе) (приложение №4) (в штатном расписании указывать только директора и 2-3 трейдеров)
приложение №1
В Комитет торговли
Министерства экономического развития и торговли
от Товарищества с ограниченной ответственности «____________»
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу выдать лицензию на право осуществления брокерской
деятельности в сфере товарных бирж на территории Республики Казахстан и за ее пределами.
Сведения об организации:
1. Форма собственности: частная
2. Год создания: ________г.
3. Свидетельство о регистрации: №_____________
выдано Министерством юстицииРеспублики Казахстан от _______ г.
4. Адрес: 010000, Республика Казахстан,
г. _____, район ________________, ул.___________, д. , кв. , тел.
5. Расчетный счет: ИИК ___________ в ФАО «__________» г. ___________
6. Филиалы, представительства: нет
7. Прилагаемые документы:
-Заявление установленного образца (на 1 листе):
-нотариально заверенная копия устава (на __ листах):
-нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации (на 1 листе):
-нотариально заверенная копия свидетельства о постановке заявителя на учет в налоговом органе (на 1 листе);
-документ подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия деятельностью в сфере товарных бирж (на 1 листе);
-нотариально заверенная копия диплома сотрудника занимающего руководящую должность (на листах);
-копия свидетельства об окончании курсов «Работа на рынке ценных бумаг и организация биржевой торговли» (на 1 листе);
-нотариально заверенная копия трудовой книжки (на листе);
копии сотрудников, не занимающих руководящую должность:
-копии дипломов (на__листах);
-копии свидетельств об окончании курсов «Работа на рынке ценных бумаг и организация биржевой торговли» (на__листах);
-типовой договор об оказании брокерских услуг (на__листах);
-регламент оказания брокерских услуг клиентам (на__листах);
-штат работников ТОО «___________» (на__листе).
Руководитель _______________ФИО
Место печати
"___"______________2010 г.
Заявление принято к рассмотрению "____"____________2010__г.
______________________________________________________________
(подпись, фамилия, имя, отчество ответственного лица органа лицензирования)
Приложение №2
Договор №
об оказании брокерских услуг
_______________________, именуемое в дальнейшем «Клиент», в лице _______________________, действующ__ на основании _________, с одной стороны, и
_______________________,именуемое в дальнейшем «Брокер», в лице _______________________, действующ__ на основании _________, с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:
1.Предмет Договора
1.1.Клиент поручает, а Брокер обязуется:
1) совершать сделки от имени и за счет Клиента на основании поручения (приложение 1) в АО «Универсальная товарная биржа «Астана» (далее - Биржа);
2) оплачивать расходы, связанные с проведением биржевых торгов и заключением биржевых сделок.
2.Порядок исполнения поручений
2.1.Брокер гарантирует, что он обладает правом совершения сделок и является членом Биржи.
2.2.Брокер выполняет поручения Клиента, руководствуясь действующим законодательством, Правилами биржевой торговли и другими внутренними документами Биржи.
Брокер обязан информировать Клиента о требованиях, предъявленных к биржевой торговле на Бирже.
2.3.Клиент в целях заключения сделки может давать Брокеру следующие виды поручений:
1) купить товар по текущей биржевой цене дня;
2) продать товар по текущей биржевой цене дня;
3) купить товар по цене не выше заданной;
4) продать товар по цене выше заданной;
5) купить товар в момент, когда цена на него достигнет определенного (порогового) значения;
6) продать товар в момент, когда цена на него достигнет определенного (порогового) значения.
2.4.Брокер может предоставлять Клиенту информацию:
1) о текущей цене на конкретный товар;
2) о наличии конкретного товара на Бирже.
2.5.Сторонами принимается следующий порядок исполнения поручений:
1) Клиент направляет Брокеру поручение, гарантию исполнения обязательства в соответствии с Правилами осуществления деятельности Клирингового центра Биржи с отметкой Клирингового центра Биржи;
2) Брокер, получив поручение Клиента, обязан незамедлительно начать работу по исполнению поручения Клиента на Бирже;
3) исполнив поручение, Брокер обязан представить Клиенту в трехдневный срок экземпляр заключенного договора;
4) по получении экземпляра договора Клиент обязан в трехдневный срок оплатить Брокеру вознаграждение за исполненное поручение и расходы, связанные с регистрацией сделки на Бирже, а также выполнить все свои обязанности, вытекающие из заключенной сделки.
2.6. Вид поручения, указанный в пункте 2.3 настоящего Договора, может быть оперативно изменен Клиентом (ответственным лицом Клиента).
3.Порядок расчетов
3.1. Сумма вознаграждения Брокера выражается в процентах от суммы сделки.
3.2. За исполнение поручения по сделке с реальным товаром Клиент оплачивает услуги Брокера в зависимости от вида поручения в следующих размерах (указать прописью):
по поручению № 1 - ____________________________ процентов.
по поручению № 2 - ____________________________ процентов.
по поручению № 3 - ____________________________ процентов.
по поручению № 4 - ____________________________ процентов.
по поручению № 5 - ____________________________ процентов.
по поручению № 6 - ____________________________ процентов.
3.2. Клиент по поручению № 3 кроме вознаграждения уплачивает Брокеру ____________ процентов от разницы между установленной и меньшей ценой, по которой Брокер совершил сделку.
4.Порядок осуществления связи между сторонами
4.1.Связь между сторонами осуществляется через ответственных лиц согласно условиям, указанным в Протоколе согласования условий связи (приложение № 2).
5.Ответственность Сторон и порядок рассмотрения споров
5.1.В случае неисполнения Клиентом своих обязательств по заключенной сделке Брокер имеет право публично известить об этом участников биржевой торговли.
5.2.В случае уклонения от оплаты или просрочки оплаты брокерского вознаграждения и биржевых сборов Клиент уплачивает Брокеру штраф в размере 0,2% причитающейся суммы за каждый день просрочки.
5.3.Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего Договора, разрешаются Биржевым Арбитражем
5.4.За разглашение условий настоящего Договора сторона уплачивает другой стороне штраф в размере__________тенге.
6.Заключительные положения
6.1.Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и действует до «__»_______ 20__г.
6.2.Любая из сторон имеет право расторгнуть договор, письменно предупредив другую сторону не менее чем за месяц.
6.3.К настоящему договору прилагаются и являются его неотъемлемой частью:
1) приложение № 1-Поручение;
2) приложение № 2 - Протокол согласования условий связи.
7. Юридические адреса и банковские реквизиты Сторон
Приложение № 1
к Договору об оказании
брокерских услуг
ПОРУЧЕНИЕ № ______
1.В соответствии с Договором №___ от «____»_____________20___г. об оказании брокерских услуг (далее - Договор) Клиент поручает, а Брокер обязуется заключить от имени Клиента сделку по _________________________(купле и /или продаже) следующего товара:
1)Наименование (с указанием изготовителя)_____________________________________________.
2)Единица измерения ________________________________________________________________.
3)Количество _______________________________________________________________________.
4)Качество (дата изготовления, гарантийный срок, стандарт и т.д.) _________________________._
5)Упаковка (описание или ссылка на стандарт) __________________________________________.
6)Местонахождение товара (город, область) _____________________________________________.
7)Срок и условия поставки ___________________________________________________________._
8)Порядок и форма оплаты ___________________________________________________________._
2.Вид поручения №________________________ (согласно п.2.4 Договора).
3.Гарантия исполнения обязательства согласно п.п. 1) п. 2.5. Договора: ____________________ (прилагается).
4.По заключенной Брокером сделке права и обязанности несет Клиент.
5.Клиент выплачивает вознаграждение Брокеру согласно условиям Договора.
6.Срок действия настоящего поручения: до «___»_________________20__г.
Клиент:_____________________ Брокер: _____________________
Регламент на оказания брокерских услуг
ТОО «_____________»
г.______________2010 год
Содержание:
Статья 1. Общие положения
1.Статья 2. Права и обязанности сторон
2.Статья 3. Размер и порядок оплаты
3.Статья 4. Порядок осуществления связи между сторонами
4.Статья 5. Ответственность сторон и порядок рассмотрения споров
5.Статья 6.Срок действия, основание прекращения договора
6.Статья 7. Заключительное положение
Статья 1.Общие положения
1.1 Настоящий регламент оказания брокерских услуг разработан в соответствии с Законом Республики Казахстан от 04 мая 2009 года «О товарных биржах», Гражданским процессуальным кодексом Республики Казахстан от 07.04.1995 г.,
1.2.В регламенте используются следующие понятия и сокращения:
Биржевой брокер - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента
Клиент - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера для совершения сделок с биржевым товаром;
Участники биржевой торговли - клиенты, брокеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным Правилам Биржи
Биржевой товар - товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;
Биржевые торги - процесс, проводимый в рамках Правил, направленный на совершение сделок по биржевым товарам;
Заявка на продажу (покупку) биржевого товара - предложение (оферта) участника биржевой торговли о продаже (покупке) биржевого товара или уведомление (акцепт) участника биржевой торговли о принятии предложения о покупке (продаже) биржевого товара, содержащее все условия, необходимые для заключения биржевой сделки в соответствии с Типовыми правилами;
Статья 2. Права и обязанности Сторон.
2.1. Брокер совершает сделки от имени и за счет клиента (на основе договора - поручения и разовой доверенности);
2.2. Брокер исполняет поручения клиента по следующим типам сделок:
2.1.1. Сделка с реальным товаром (в этом случае Брокер выступает в качестве продавца или покупателя товара, поставляемого в определенный срок с момента регистрации сделки на Бирже).
2.1.2. Брокер Предоставляет Клиенту информационные услуги, связанные с реализацией и приобретением товара.
2.1.3. Брокер информирует о текущей цене на конкретный товар и о наличии конкретного товара на бирже.
2.3. Брокер выполняет поручения Клиента. Руководствуясь действующим
законодательством и Правилами биржевой торговли.
2.4. Брокер информирует Клиента о требованиях, предъявленных к
биржевой торговли.
2.5. Клиент вправе поручать Брокеру следующие виды поручений:
1)Купить товар по текущей биржевой цене дня.
2)Продать товар по текущей биржевой цене дня.
3)Купить товар по цене не выше заданной.
4)Продать товар по цене выше заданной.
5)Купить товар в момент, когда цена на него достигнет определенного (порогового) значения.
6)Продать товар в момент, когда цена на него достигнет определенного (порового) значения.
2.5.1. Клиент направляет Брокеру договор поручения или договор комиссии подписанный с его стороны, и предоставляет гарантию исполнения обязательства.
2.5.2 Клиент утрачивает право распоряжаться партией товара с момента подписания договора поручения, до получения отчета брокера о совершении сделки или извещения о снятии товара с торгов.
2.5.3. Клиент обязан в трехдневный срок оплатить Брокеру вознаграждение за исполненное поручение и стоимость регистрации сделки на бирже, а также выполнить все свои обязанности, вытекающие из заключенной сделки.
Статья 3.Размер и порядок оплаты.
3.1. За исполнения поручения по сделке с реальным товаром Клиент оплачивает услуги Брокера в зависимости от вида поручения в следующих размерах (указать прописью):
по поручению № 1 _________________________________________
по поручению № 2 _________________________________________
по поручению № 3 _________________________________________
по поручению № 4 _________________________________________
по поручению № 5__________________________________________
по поручению № 6 _________________________________________
3.2. За исполнения поручения по сделке с условием вознаграждения исчисляется отдельно по сделке продажи и сделке купли по ставкам пункта
3.3. Кроме того, Клиент дополнительно оплачивает Брокеру ______процентов от общей суммы двух сделок.
3.4. За оказание информационных услуг Клиент оплачивает брокеру вознаграждение в размере тенге.
3.5. Если Брокеру по поручению №3 купли товар по цене ниже, а по поручению Клиента, последний, кроме вознаграждения, исчисляемого в соответствии с п.3.2 уплачивает брокеру ____процентов от разницы между назначенной Клиентом и той более выгодной ценой, по которой брокер совершил сделку.
Правила настоящего пункта применяются при исполнении договора поручения.
3.6.Общая сумма вознаграждения, причитающаяся Брокеру за исполненное поручение, уплачивается на сумму налога с продаж, которая указывается отдельной строкой.
3.7.Взнос за регистрацию сделки устанавливается биржей на основании Правил биржевой торговли, о чем письменно сообщается клиенту Брокером.
При оплате взноса сумма платежа увеличивается на сумму налога с продаж (услуг), которая в расчетных документах указывается отдельной строкой
3.8.Оплата услуг Брокера и биржи производится платежным поручением на счет Брокера.
3.9.Если клиент в установленный срок не оплачивает Брокеру вознаграждение и услуги биржи, Брокер имеет право списать соответствующие суммы со счета клиента в безакцептном порядке права требования.
Статья 4. Порядок осуществление связи между сторонами.
4.1 Связь между сторонами осуществляется через ответственных лиц.
Клиент выделяет для связи с Брокером двух ответственных лиц, которые несут полную ответственность за
совершенные ими действия. Брокер связывается с Клиентом непосредственно либо через своего
регионального представителя, имеющего доверенность от Брокера.
4.2. Технические и другие условия связи оговариваются в Протоколе согласия условий связи, являющимся
частью настоящего договора (Приложение №5).
4.3. Обязательным реквизитом при любом обращении Клиента к Брокеру является Код, который присваивается Брокером. Клиент не имеет право сообщать Код третьим лицам.
Статья 5. Ответственность сторон и порядок разрешения споров.
5.1.Стороны обязаны соблюдать Правила биржевой торговли и другие документы,
регламентирующие деятельность биржи.
5.2 Брокер не отвечает перед клиентом за исполнение третьим лицом сделки,
заключенный им для Клиента или от имени Клиента.
5.3 В случае не исполнения Клиентом своих обязательств по заключенной сделке Брокер
имеет право публично известить об этом участников биржевой торговли.
5.4.В случае уклонения от оплаты или просрочки оплаты брокерского вознаграждения и
услуг биржи Клиент уплачивает Брокеру штраф в размере 0,2% причитающейся суммы за каждый день просрочки, но не более десяти процентов.
Данный штраф может быть взыскан в безакцетном порядке в двухмесячный срок с момента возникновения права требования.
5.5.Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего договора, разрешаются Биржевым Арбитражем. Решение Биржевого Арбитража исполняются добровольно. При не согласии с решением Биржевого Арбитража заинтересованная сторона в праве обратится в государственный арбитраж или суд.
5.6. За разглашение условий настоящего договора сторона уплачивает другой стороне штраф в размере _______ тенге.
5.7. В случае отмены поручения до проведения торгов Клиент обязан возместить брокеру понесенные расходы в фиксированной сумме ______ тенге.
Статья 6.Срок действия, основания изменения и прекращения договора
6.1. Настоящий договор вступает в силу с момента его подписания и действует до ______. Если за тридцать дней до истечения срока действия договора ни одна из сторон не заявит иное, договор считается пролонгированным на следующий календарный год.
6.2. Изменение условий или прекращение договора осуществляется по согласованию
сторон.
6.3. Любая из сторон имеет право расторгнуть договор, письменно предупредив другую сторону не менее чем за два месяца.
_____________________________________________________________________________________
К настоящему договору прилагаются и являются его неотъемлемой частью:
1. Договор поручения (типовая форма)
2. Договор комиссии (типовая форма)
3. Отчет Брокера
4. Извещения Брокера
5. Протокол согласования условий связи
6. Доверенность (разовая, образец)
7. Доверенность (может выдаваться при оформлении договора на оказание брокерских услуг)
Статья 7.Заключительное положение
7.1. Вопросы не урегулированные настоящим регламентом подлежат разрешению в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан
Приложение №4
Штат сотрудников
ТОО «_____________»
|
№ |
ФИО |
Должность |
|
1. |
|
Директор |
|
2. |
|
трейдер |
|
3. |
|
трейдер |
|
4. |
|
трейдер |
Директор ТОО «____________________»ФИО
(заверить печатью)
